2.9.3. Проведение проверок осуществления внутреннего контроля в Кооперативе инициируется приказом руководителя Кооператива. Такой приказ издается даже в том случае, когда руководитель Кооператива самостоятельно осуществляет функции ответственного сотрудника.
2.9.4. Ответственный сотрудник в течение десяти рабочих дней со дня издания соответствующего приказа руководителя проводит в Кооперативе внутреннюю проверку выполнения ПВК по ПОД/ФТ, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и составляет письменный отчет по результатам проведения такой проверки (по форме, указанной в Приложении 19 к настоящим ПВК по ПОД/ФТ).
Письменный отчет по результатам проведения проверок внутреннего контроля в Кооперативе представляется руководителю Кооператива не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, окончания проверки (требование второго абзаца настоящего пункта не распространяется на Кооператив, в случае если руководитель Кооператива самостоятельно осуществляет функции ответственного сотрудника).
2.9.5. Письменный отчет по результатам проведения проверок внутреннего контроля в Кооперативе должен содержать сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах по результатам проверок.
2.9.6. По результатам проведения проверок осуществления внутреннего контроля в Кооперативе, руководитель Кооператива незамедлительно принимает меры, направленные на устранение выявленных по результатам проверок нарушений.
2.9.7. По распоряжению руководителя ( данное распоряжение не требуется, если руководитель Кооператива самостоятельно осуществляет функции ответственного сотрудника) Ответственный сотрудник обязан незамедлительно устранить все нарушения, выявленные в результате проведения внутренний проверки в Кооперативе. О результатах устранения нарушений, выявленных в результате проведения внутренний проверки осуществления внутреннего контроля в Кооперативе, Ответственный сотрудник докладывает руководителю ( доклад не осуществляется, если руководитель Кооператива самостоятельно осуществляет функции ответственного сотрудника) не позднее одного рабочего дня, следующего за денем, окончания устранения нарушений.

Порядок разработки ПВК по ПОД/ФТ, внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ и утверждения ПВК по ПОД/ФТ

2.10.1. ПВК по ПОД/ФТ разрабатываются Ответственным сотрудником на основании Федерального закона, Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля, иных нормативно правовых актов с учетом особенностей вида и масштаба деятельности Кооператива, организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых Кооперативом клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
2.10.2. ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены Кооперативом в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом.
2.10.3. ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены Кооперативом в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.
2.10.4. Приведение ПВК по ПОД/ФТ в соответствие с требованиями вышеуказанных нормативных актов в сфере ПОД/ФТ осуществляется Ответственным сотрудником.
2.10.5. Разработанные ПВК по ПОД/ФТ представляются Ответственным сотрудником на утверждение руководителю Кооператива. Требование настоящего пункта не распространяется на Кооператив, в случае если руководитель Кооператив самостоятельно осуществляет функции ответственного сотрудника.
2.10.6. ПВК по ПОД/ФТ утверждаются руководителем Кооператива.
2.10.7. Руководитель издает приказ, которым устанавливается перечень сотрудников Кооператива, обязанных изучить утвержденные в установленном порядке ПВК по ПОД/ФТ и письменно подтвердить факт ознакомления с ними.

Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Кооперативом для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках

2.11.1. Специальные электронные технологии, специальное программное обеспечение (программные средства, продукты) Кооперативом для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ не используются. Для предоставления сведений в уполномоченный орган используется личный кабинет на портале уполномоченного органа.

О кооперативе

КПК "ЮК Инвест-капитал"
ОГРН 1051641018110
ИНН 1660077354 / КПП 421201001
Юридический адрес:
Россия, Кемеровская область
г.Ленинск-Кузнецкий, пр.Ленина, 45А, оф 205

©2021 КПК "ЮК Инвест-Капитал"
Все предложения на сайте не являются публичной офертой