3.3.4. Результаты проверки клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца на предмет наличия в отношении них принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, фиксируются сотрудником Кооператива, проводящим идентификацию, в соответствующей анкете клиента (формы анкет приведены в Приложениях 1-3 к настоящим ПВК по ПОД/ФТ).
3.3.5. В анкетах фиксируются сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: дата проверки, результаты проверки, при наличии информации о причастности клиента к экстремистской деятельности или терроризму указываются также номер и дата перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, содержащего сведения о клиенте, или номер и дата решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента.
3.3.6. Информация о результатах проверки клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, а также на предмет наличия в отношении них принятого межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, не должны быть доступны клиенту, представителю клиента, выгодоприобретателю, бенефициарному владельцу или иным лицам, за исключением органов государственной власти в соответствии с их компетенцией в случаях, установленных законодательством Российской Федерации.
3.3.7. Сотрудники Кооператива, осуществляющие идентификацию, в рамках идентификации также осуществляют сверку клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев с лицами, указанными в санкционных списках Совета безопасности ООН.
Списки лиц, в отношении которых резолюциями Совета Безопасности ООН введены определенные ограничения, обновляются соответствующими комитетами Совета Безопасности ООН по санкциям, размещаются на официальном сайте ООН в сети Интернет и доступны по ссылке: www.un.org/ru/sc/subsidiary.
Результаты проверки клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев на предмет наличия (отсутствия) сведений о них в санкционных списках Совета Безопасности ООН фиксируются сотрудниками Кооператив, осуществляющими идентификацию, в графе «Иные сведения по усмотрению Кооператив соответствующей анкеты клиента.

Указание на обязательное использование Кооперативом при проведении процедуры идентификации доступных на законных основаниях источников информации (с указанием источников), в том числе использование сведений, предоставляемых органами государственной власти

3.4.1. Кооперативом при проведении процедуры идентификации обязательно используются доступные на законных основаниях источники информации, в том числе сведения, предоставляемых органами государственной власти, указанные в п. 3.2.3 настоящей Программы.

Положения о мерах, направленных на выявление Кооперативом среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, лиц, указанных в статье 7.3 Федерального закона

3.5.1. Кооператив обязан:
• Принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;
• Принимать на обслуживание иностранных публичных должностных лиц только на основании письменного решения руководителя Кооператива, либо его заместителя (при наличии такового), которому руководителем Кооператива либо его заместителем делегированы соответствующие полномочия;
• Принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц;
• На регулярной основе обновлять имеющуюся в распоряжении Кооператива, информацию о находящихся у них на обслуживании иностранных публичных должностных лицах.
• Уделять повышенное внимание операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым находящимися на обслуживании в Кооперативе иностранными публичными должностными лицами, их супругами, близкими родственниками (родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии (родителями и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) братьями и сестрами, усыновителями и усыновленными) или от имени указанных лиц в случае, если они находятся на обслуживании в Кооперативе.
3.5.2. Выявление публичных должностных лиц, указанных в п. 3.5.1 настоящей Программы, осуществляется сотрудниками Кооператива на основании документов и сведений, полученных при идентификации клиента, а также из иных источников информации, доступных Кооперативу на законных основаниях. Для указанных целей, могут использоваться обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры (устный опрос, изучение общедоступных источников (сеть Интернет, средства массовой информации и другие законные общедоступные источники информации) и иные).
Результаты выявления публичных должностных лиц, указанных в п. 3.5.1 настоящей Программы должны быть зафиксированы сотрудником Кооператива, проводящим идентификацию, в соответствующей анкете клиента.

О кооперативе

КПК "ЮК Инвест-капитал"
ОГРН 1051641018110
ИНН 1660077354 / КПП 421201001
Юридический адрес:
Россия, Кемеровская область
г.Ленинск-Кузнецкий, пр.Ленина, 45А, оф 205

©2021 КПК "ЮК Инвест-Капитал"
Все предложения на сайте не являются публичной офертой