Порядок информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента, а также о результатах проверки

6.7.1. Кооператив информирует уполномоченный орган о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента, а также о результатах проверки в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
6.7.2. Информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - организация и физическое лицо), направляется Кооперативом в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица.
6.7.3. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, направляется Кооперативом в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.
6.7.4. Порядок информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента, а также о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества изложен в разделе 10 настоящих ПВК по ПОД/ФТ.

Порядок прекращения действия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента при наличии у Кооператива информации об исключении сведений о таком клиенте из Перечня либо о прекращении действия вынесенного ранее в отношении такого клиента решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента

6.8.1. Применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента должно прекращаться незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения на официальном сайте уполномоченного органа информации об исключении такого клиента из Перечня либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о прекращении действия вынесенного ранее в отношении такого клиента решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества клиента.
6.8.2. В случае размещения на официальном сайте уполномоченного органа информации об исключении организации или физического лица из Перечня либо в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о прекращении действия вынесенного ранее в отношении организации или физического лица решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, Ответственный сотрудник незамедлительно готовит распоряжение о прекращении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и передает указанное распоряжение на согласование руководителю Кооператива.
6.8.3. При получении от Ответственного сотрудника распоряжения, указанного в п. 6.8.2.настоящих ПВК по ПОД/ФТ, руководитель Кооператива незамедлительно, в тот же день принимает окончательное решение о прекращении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подписывает распоряжение и возвращает Ответственному сотруднику.
6.8.4. На основании полученного распоряжения о прекращении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществ Ответственный сотрудник незамедлительно, в тот же день принимает меры по прекращению замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества лица, указанного в распоряжении, и незамедлительно, в тот же день уведомляет о принятых мерах сотрудника, ответственного за работу с данным клиентом, и руководителя Кооператива в письменном виде в свободной форме.
6.8.5. Ответственный сотрудник обязан осуществить информирование клиента (в устной форме при личной встрече с клиентом или посредством телефонной связи) о прекращении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества осуществляется Ответственным сотрудником в течение трех рабочих дней с даты прекращении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
О факте осуществления Ответственным сотрудником информирования клиента (в устной форме при личной встрече с клиентом или посредством телефонной связи) о прекращении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, Ответственный сотрудник в день осуществления информирования клиента докладывает руководителю Кооператива в письменном виде в свободной форме (требование второго абзаца настоящего пункта не распространяется на Кооператив, в случае если руководитель Кооператива самостоятельно осуществляет функции ответственного сотрудника).

Порядок доведения информации о результатах проведенной в Кооперативе, проверки и информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента до руководителя Кооператива

6.9.1. Ответственный сотрудник информирует руководителя Кооператива о результатах проведенной в Кооперативе проверки в день ее окончания и предоставляет ему информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиента в порядке, изложенном в п. 6.2.5, 6.4.2, 6.6.3., 6.8.4 настоящей Программы.

О кооперативе

КПК "ЮК Инвест-капитал"
ОГРН 1051641018110
ИНН 1660077354 / КПП 421201001
Юридический адрес:
Россия, Кемеровская область
г.Ленинск-Кузнецкий, пр.Ленина, 45А, оф 205

©2021 КПК "ЮК Инвест-Капитал"
Все предложения на сайте не являются публичной офертой