Порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции

8.6.1. В случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, Кооператив усиливает внимание ко всем операциям клиента и присваивает клиенту уровень риска «высокий». Дальнейшие действия в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, изложены в п. 8.4. настоящей Программы.
8.6.2. Кооператив обязано документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона (такие основания также указаны в п. 8.1.1 настоящих ПВК по ПОД/ФТ), в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
8.6.3. Ответственный сотрудник документально фиксирует и предоставляет в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции.
8.6.4. Порядок представления в уполномоченный орган указанных сведений изложен в разделе 10 настоящих ПВК по ПОД/ФТ.
8.6.5. В соответствии с п. 2 ст. 3.2 Федерального закона от 28.12.2012 №272-ФЗ «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации» Кооператив представляет информацию о фактах отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом по основанию, указанному в п. 8.1.2. настоящих ПВК по ПОД/ФТ, в уполномоченный орган в порядке, сроки и объеме, которые установлены Правительством Российской Федерации. Уполномоченный орган представляет информацию, полученную в соответствии с настоящим пунктом, в Генеральную прокуратуру Российской Федерации, а также в федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере регистрации некоммерческих организаций.
Указанная информация представляется Кооперативом в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия ими решения об отказе от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом.
Правила представления Кооперативом в уполномоченный информации о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации утверждены Постановлением Правительства РФ от 25.05.2016 г. №461.

Программа подготовки и обучения кадров Кооператива в сфере ПОД/ФТ

Общие положения

9.1.1. В Кооперативе с учетом требований Указания Банка России от 05.12.2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» и нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также характера и особенностей его деятельности, характера и особенностей деятельности его клиентов проводятся мероприятия, направленные на подготовку и обучение сотрудников по ПОД/ФТ.
9.1.2. Целью обучения сотрудников Кооператива по ПОД/ФТ является получение знаний по ПОД/ФТ, необходимых для исполнения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также внутренних документов Кооператива по ПОД/ФТ.

Требования к формированию перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

9.2.1. В Кооперативе определяется перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (далее – Перечень сотрудников).
Перечень утверждается руководителем Кооператива.
9.2.2. В Перечень сотрудников включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате Кооператива):
а) руководитель Кооператива;
б) руководитель филиала Кооператива;
в) заместитель руководителя Кооператива (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
г) главный бухгалтер (бухгалтер) Кооператива (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
д) Ответственный сотрудник;
е) сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством Ответственного сотрудника;
ж) контролер;
з) сотрудники службы внутреннего контроля Кооператива (филиала);
и) руководитель юридического подразделения Кооператива (филиала) либо юрист Кооператива;
к) сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц;
л) руководитель службы безопасности Кооператива (филиала);
м) иные сотрудники Кооператива (филиала) по усмотрению его руководителя с учетом особенностей деятельности Кооператива (филиала) и деятельности его клиентов.
9.2.3. С учетом штатного расписания Кооператива и требований п. 9.2.2. настоящих ПВК по ПОД/ФТ в указанный Перечень сотрудников включаются следующие сотрудники Кооператива:
а) Председатель правления
б) Ответственный сотрудник
в) Главный Бухгалтер
г) Административный директор
Иных сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, Кооператив не имеет.

О кооперативе

КПК "ЮК Инвест-капитал"
ОГРН 1051641018110
ИНН 1660077354 / КПП 421201001
Юридический адрес:
Россия, Кемеровская область
г.Ленинск-Кузнецкий, пр.Ленина, 45А, оф 205

©2021 КПК "ЮК Инвест-Капитал"
Все предложения на сайте не являются публичной офертой