Формы и сроки обучения
9.3.1. Обучение в Кооперативе проводится в следующих формах:
• вводный (первичный) инструктаж;
• целевой (внеплановый) инструктаж;
• повышение квалификации (плановый инструктаж).
9.3.2. Вводный (первичный) инструктаж проводится в целях ознакомления сотрудников Кооператива с законодательными актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также внутренними документами по ПОД/ФТ Кооператива.
Вводный (первичный) инструктаж проводится однократно Ответственным сотрудником в течение одного месяца со дня приема сотрудника на работу на должности, указанные в подпунктах «а» - «г» и «е» - «м» пункта
9.2.2 настоящих ПВК по ПОД/ФТ, а также со дня перевода на такие должности либо для выполнения таких функций.
9.3.3. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники Кооператива проходят в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля Кооператива, программ его осуществления и внутренних документов Кооператива, принятых в целях ПОД/ФТ.
Обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа должны пройти:
• лицо, планирующее осуществлять функции Ответственного сотрудника, до начала осуществления таких функций;
• лица, указанные в подпунктах «а» и «б» пункта 9.2.2. настоящих ПВК по ПОД/ФТ, до назначения на соответствующую должность;
• сотрудники, указанные в подпунктах «е» и «з» пункта 9.2.2. настоящих ПВК по ПОД/ФТ, в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.
9.3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников Кооператива, указанных в настоящей Программе, проводится Ответственным сотрудником в следующих случаях:
• при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности Кооператива, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;
• при утверждении Кооперативом новых или изменении действующих ПВК по ПОД/ФТ и программ его осуществления, не позднее десяти рабочих дней с даты утверждения или изменения указанных документов;
• при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках Кооператива, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;
• при поручении сотруднику Кооператива работы, выполняемой сотрудниками Кооператива, указанными в пункте 9.2.2. настоящих ПВК по ПОД/ФТ, и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора. В случаях, указанных в абзацах четвертом и пятом настоящего пункта, инструктаж проводится не позднее десяти рабочих дней со дня наступления соответствующего случая.
Для лиц, подлежащих обучению в соответствии с требованиями настоящей Программы и отсутствующих на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой либо временной нетрудоспособностью, установленный абзацами вторым и третьим настоящего пункта срок начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности. 9.3.5. Повышение квалификации (плановый инструктаж) осуществляется в форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятиях.
Ответственный сотрудник Кооператива проходит повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год.
Иные сотрудники Кооператива, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.
9.3.6. Вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников Кооператива проводятся в соответствии с программой подготовки и обучения по ПОД/ФТ, разработанной Кооперативом в соответствии с Указаниями Банка России от 05.12.2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».
9.3.7. Обучение сотрудников Кооператива в форме целевого (внепланового) инструктажа и повышения квалификации (планового инструктажа) осуществляется самим Кооперативом и (или) с привлечением сторонних организаций.
Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ и учет прохождения сотрудниками обучения
9.4.1. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ утверждается руководителем Кооператива и предусматривает:
а) изучение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;
б) изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в Кооперативе при исполнении сотрудником должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к сотруднику Кооператива за неисполнение законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренних документов Кооператива, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок;
г) проверку знаний сотрудников Кооператива по ПОД/ФТ.