Представление Кооперативом в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом

10.2.1. Сведения и информация, указанные в пунктах 10.1.1.-10.1.6 настоящих ПВК по ПОД/ФТ, представляются в уполномоченный орган в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) через Личный кабинет Кооператива на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее – Личный кабинет) по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации.
10.2.2. По результатам контроля уполномоченным органом каждого ФЭС Кооператив не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уполномоченным органом ФЭС, получает квитанцию, содержащую подтверждение принятия уполномоченным органом ФЭС (далее - квитанция о принятии ФЭС), или квитанцию, содержащую подтверждение непринятия уполномоченным органом ФЭС (далее - квитанция о непринятии ФЭС), которая размещается в Личном кабинете.
10.2.3.Квитанция о непринятии ФЭС с указанием причины формируется в случаях неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС, несоответствия форматов и структуры ФЭС установленным требованиям, полного или частичного отсутствия в ФЭС сведений, наличие которых предусмотрено установленными форматами.
10.2.4.В случае получения Кооперативом квитанции о непринятии ФЭС Кооператив устраняет причину непринятия, вновь формирует ФЭС и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения квитанции, направляет его в уполномоченный орган в порядке, установленном настоящими ПВК по ПОД/ФТ и Указанием Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
10.2.5. В случае неполучения Кооперативом квитанции о принятии ФЭС или квитанции о непринятии ФЭС по истечении пяти рабочих дней после дня направления ФЭС Кооператив может направить письменный запрос в произвольной форме в уполномоченный орган для выяснения причин неполучения квитанции.
10.2.6. Квитанции о принятии ФЭС или квитанция о непринятии ФЭС передаются уполномоченным органом по каналам связи, используемым для передачи соответствующих ФЭС.
10.2.7. Датой сообщения Кооперативом уполномоченному органу сведений и информации, указанных пунктах 10.1.1.-10.1.6 настоящих ПВК по ПОД/ФТ, признается дата формирования Кооперативом ФЭС, указанного в пункте 10.2.1. настоящих ПВК по ПОД/ФТ, включенная в квитанцию о принятии соответствующего ФЭС.
10.2.8. ФЭС, направленные Кооперативом в уполномоченный орган, а также полученные Кооперативом квитанции о принятии ФЭС, квитанции о непринятии ФЭС должны храниться Кооперативом в порядке, определяемом Кооперативом, в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции уполномоченного органа о принятии ФЭС, квитанции уполномоченного органа о непринятии ФЭС.
10.2.9. Информационное взаимодействие Кооператива с уполномоченным органом, предусмотренное Указанием Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», осуществляется с применением средств защиты информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
10.2.10. В исключительных случаях, когда по независящим от Кооператива причинам природного или техногенного характера Кооператив не в состоянии передать ФЭС через Личный кабинет сведения и информацию, указанные в пунктах 10.1.1 -10.1.6 настоящих ПВК по ПОД/ФТ, они могут представляться на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом за подписью руководителя Кооператива или уполномоченного представителя Кооператива путем направления непосредственно в уполномоченный орган заказного почтового отправления с уведомлением о вручении.
10.2.11.Перечень и структура показателей, включаемых Кооперативом в ФЭС, приведены в приложении к Указанию Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в редакции от 28.07.2016г.
10.2.12. Порядок подключения НФО к Личному кабинету определяется уполномоченным органом и доводится до сведения НФО путем размещения соответствующей информации на сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» либо другим общедоступным способом.
10.2.13. Лицом, ответственным в Кооперативе за направление в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом, является Ответственный сотрудник.

Программа, определяющая порядок взаимодействия Кооператива с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации)

Программа, определяющая порядок взаимодействия Кооператива с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации) Кооперативом не разрабатывается в связи с тем, что идентификацию Кооператив осуществляет самостоятельно и иным лицам ее проведение не поручает, а упрощенную идентификацию, Кооператив не осуществляет. Кооперативом проводится полная идентификация клиентов подпадающих под упрощенную идентификацию.

 

О кооперативе

КПК "ЮК Инвест-капитал"
ОГРН 1051641018110
ИНН 1660077354 / КПП 421201001
Юридический адрес:
Россия, Кемеровская область
г.Ленинск-Кузнецкий, пр.Ленина, 45А, оф 205

©2021 КПК "ЮК Инвест-Капитал"
Все предложения на сайте не являются публичной офертой