9.4.2. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу Ответственным сотрудником.
В день проведения анализа Программы подготовки и обучения по ПОД/ФТ Ответственный сотрудник составляет акт в свободной форме, в котором он фиксирует необходимость или отсутствие необходимости внесения изменений в Программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ.
9.4.3. В Кооперативе первичная проверка знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ проводится по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа. Проверка знаний сотрудников Кооператива проводится в письменной форме путем тестирования сотрудников Кооператива Ответственным сотрудником. Вопросы для тестирования разрабатываются Ответственным сотрудником с учетом требований п. 9.4.1. настоящих ПВК по ПОД/ФТ
9.4.4. В Кооперативе осуществляется учет прохождения его сотрудниками обучения.
Порядок ведения такого учета устанавливается руководителем Кооператива.
Факт проведения с сотрудником Кооператива вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого установлена Кооперативом и определена в п. 9.4.5.-9.4.6. настоящих ПВК по ПОД/ФТ (приложения 17 и 18 к настоящим ПВК по ПОД/ФТ).
9.4.5. В Журнале учета лиц, прошедших вводный (первичный) инструктаж указывается дата проведения инструктажа, должность, фамилия, имя и отчество сотрудника, прослушавшего инструктаж. Факт проведения вводного (первичного) инструктажа подтверждается личными подписями сотрудника, прослушавшего инструктаж и Ответственного сотрудника, проводившего инструктаж, которые проставляются в указанном Журнале учета лиц, прошедших вводный (первичный) инструктаж.
9.4.6. В Журнале учета лиц, прошедших целевой (внеплановый) инструктаж указывается дата проведения инструктажа, должность, фамилия, имя и отчество сотрудника, прослушавшего инструктаж, тематика (причина) инструктажа. Факт проведения целевого (внепланового) инструктажа подтверждается личными подписями сотрудника, прослушавшего инструктаж и Ответственного сотрудника, проводившего инструктаж, которые проставляются в указанном Журнале учета лиц, прошедших целевой (внеплановый) инструктаж.
9.4.7. В Журнале учета лиц, прошедших повышение квалификации (плановый инструктаж) (Приложение № 21 к настоящим ПВК по ПОД/ФТ) в случае его проведения самим Кооперативом указывается дата проведения инструктажа, должность, фамилия, имя и отчество сотрудника, прослушавшего инструктаж, тематика инструктажа. Факт проведения повышения квалификации (планового инструктажа) подтверждается личными подписями сотрудника, прослушавшего инструктаж и Ответственного сотрудника, проводившего инструктаж, которые проставляются в указанном Журнале учета лиц, прошедших повышение квалификации (плановый инструктаж). Кооператив также в праве, привлекать сторонние организации для осуёществления обучения сотрудников Кооператива по форме Повышения квалификации (планового инструктажа) в целях ПОД/ФТ. В случае привлечения Коперативом сторонней организации для проведения обучения сотрудников по форме Повышения квалификации (планового инструктажа) в целях ПОД/ФТ факт проходжения сотрудниками такого инструктажа подтверждается соответствующим документом выданным такой организацией (свидетельство о прохождении обучения).
9.4.8. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником Кооператива обучения по ПОД/ФТ, хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в Кооперативе. Допускается хранение указанных документов в электронном виде.
Представление Кооперативом в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом
Сведения и информация, предоставляемые в уполномоченный орган
10.1.1. Сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, представляются Кооперативом в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.
10.1.2. Сведения об операции, в отношении которой при реализации ПВК по ПОД/ФТ возникают подозрения о ее осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, представляются Кооперативом в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции.
10.1.3. Информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - организация и физическое лицо), направляется Кооперативом в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица.
10.1.4. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, направляется Кооперативом в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.
10.1.5. Информация об операции, приостановленной в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, направляется Кооперативом в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по приостановлению.
10.1.6. Сведения о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляются Кооперативом в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указаных действий.