Порядок взаимодействия Ответственного сотрудника с иными сотрудниками Кооператива
2.3.1. Все сотрудники Кооператива независимо от занимаемой должности, в рамках своей компетенции обязаны участвовать в проведении мероприятий, направленных на реализацию настоящих ПВК по ПОД/ФТ.
2.3.2. Сотрудники Кооператива несут персональную ответственность за полноту и качество реализации настоящих ПВК по ПОД/ФТ в рамках осуществляемых ими функций в Кооперативе.
2.3.3. Взаимодействие Ответственного сотрудника с иными сотрудниками Кооператива в зависимости от конкретной ситуации может осуществляться:
• устно (при личной встрече или по телефону);
• посредством непосредственной передачи информации на бумажном носителе;
• посредством передачи информации на бумажном носителе: нарочно (курьером) или с использованием услуг ФГУП «Почта России»;
• посредством передачи информации в электронном виде (посредством корпоративной или личной электронной почты, телефонной и (или) факсимильной связи (при необходимости с последующим направлением оригиналов (копий) документов на бумажном носителе)),
• иными способами с соблюдением требований ПВК по ПОД/ФТ.
Взаимодействие Ответственного сотрудника с иными сотрудниками Кооператива осуществляется с условием обеспечения конфиденциальности информации о принимаемых Кооперативом мерах по ПОД/ФТ.
2.3.4. Порядок взаимодействия сотрудников Кооператива с Ответственным сотрудником при реализации конкретных процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ определен соответствующими программами (перечень которых указан в п. 1.7 настоящих ПВК по ПОД/ФТ), являющимися составной частью настоящих ПВК по ПОД/ФТ.
2.3.5. В целях соблюдения и реализации ПВК по ПОД/ФТ, а также иных внутренних организационных мер Ответственный сотрудник осуществляет:
• консультирование сотрудников Кооператива по вопросам, возникающим при реализации ПВК по ПОД/ФТ;
• координацию деятельности сотрудников Кооператива при осуществлении ими функций по ПОД/ФТ;
• принятие решений по переданным ему сотрудниками Кооператива сообщениям об операциях и иной информации в сфере ПОД/ФТ;
• организацию и проведение работы по обучению сотрудников Кооператива по вопросам ПОД/ФТ;
• информирование сотрудников Кооператива об изменениях в нормативных актах регулирующих и уполномоченных органов в сфере ПОД/ФТ;
• подготовку предложений руководителю Кооператива о направлении сотрудников на обучение, курсы повышения квалификации, семинары и конференции;
• организацию и проведение с сотрудниками Кооператива практических занятий по реализации ПВК по ПОД/ФТ, в том числе, по методам выявления операций и сделок, подлежащих контролю.
2.3.6. Сотрудники Кооператива:
• в пределах своей компетенции участвуют в мониторинге операций, подлежащих обязательному контролю, и выявлении иных операций, подлежащих контролю;
• оказывают Ответственному сотруднику содействие в осуществлении им своих функций;
• незамедлительно в письменном виде информируют Ответственного сотрудника о предполагаемых нарушениях требований действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ;
• сохраняют конфиденциальность ставшей им известной информации о принимаемых Кооперативом мерах по ПОД/ФТ;
• исполняют иные положения настоящих ПВК по ПОД/ФТ, распространяющиеся на сотрудников Кооператива.
Порядок взаимодействия Кооператива с его обособленными подразделениями (филиалами) по вопросам ПОД/ФТ.
2.4.1. Обособленные подразделения в Кооперативе отсутствуют, в связи с чем Порядок взаимодействия Кооператива с его обособленным(и) подразделением(ями) не разрабатывается.
2.4.2. Филиалы у Кооператива отсутствуют, в связи с чем Порядок взаимодействия Кооператива с его филиалом(ами) не разрабатывается.
Порядок документального фиксирования информации (документов), полученной (полученных) Кооперативом при реализации ПВК по ПОД/ФТ.
2.5.1. Ответственным за документальное фиксирование информации (документов), полученной (полученных) Кооперативом при реализации ПВК по ПОД/ФТ, является Ответственный сотрудник, и сотрудники Кооператива, принимающие участие в документальном фиксировании информации (документов) перечень которых установлени приказом Руководителя Кооператива согласно абз. 3 пункта 2.5.5 настоящих ПВК по ПОД/ФТ.
2.5.2. Сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма фиксируются таким образом, чтобы была обеспечена возможность воспроизведения деталей операции (в том числе суммы операции, валюты операции, данных о контрагенте клиента).
2.5.3. Сообщение об операции составляется по форме, указанной в Приложении 5 к настоящим ПВК по ПОД/ФТ, и может быть сформировано на бумажном носителе либо в электронном виде в порядке, предусмотренном Программой выявления операции настоящих ПВК по ПОД/ФТ. К сообщению прикладываются необходимые для квалификации операции документы и сведения, раскрывающие характер проводимой операции.